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交易商协会发布交易自律规则修订债券市场

2018-12-06 19:21:19

交易商协会发布《交易自律规则》|修订|债券市场

中证讯 中国银行间市场交易商协会日前发布了《银行间债券市场债券交易自律规则》,旨在进一步加强银行间债券市场自律管理,规范债券交易相关行为,促进市场健康有序发展。据了解,该规则是交易商协会组织市场成员对2009年发布实施的《银行间债券市场债券交易自律规则》(简称“《交易自律规则》”)进行了修订后发布的。交易商协会秘书处有关负责人称,相较于原自律规则,交易商协会着重从以下三方面对原《交易自律规则》进行了修订。一是提升市场透明度。阳光是的防腐剂,银行间市场同样需要通过提升透明度保障市场健康规范发展。此次修订规定了交易相关信息披露以及交易相关人员诚信信息报备等内容,并建立交易相关人员诚信信息档案数据库。二是强化对市场参与机构的内控制度要求。本次修订强化了对市场参与机构的内控机制建设要求,规定了参与机构应当明晰前中后台职责,建立完善与业务需要和风控要求相适应的人员、交易权限、隔离墙等各项具体内控机制,并保证其有效执行。此外,修订后的规则也要求市场参与机构须建立相关档案记录制度,对异常交易和利益冲突等情形进行说明并存档备查,从而进一步发挥其内部机制约束作用。三是加强对从业人员的行为管理。本次修订提出了对银行间市场交易相关人员在资质培训、职业道德和行为准则等方面的要求,引入了诚信信息档案等约束机制,严格对市场从业人员的行为管理。同时厘清各类违规交易行为,本次修订针对目前债券市场暴露的部分违规问题,对银行间债券市场非正常交易行为进行了系统分类,明确界定了虚假交易、交易违约、关联交易、内幕交易、利益输送、市场操纵和欺诈等违规行为,并细化了协会的自律处分措施,区分了四类处分情形,并新增“认定不适当人选、建议市场禁入”等对个人的罚则。该负责人强调,新版《交易自律规则》发布后,交易商协会将以《债券交易自律规则》为基础,进一步完善银行间债券市场债券交易自律管理工作。一是建立与《交易自律规则》相配套的程序规则和制度,包括《现场调查工作规程》、二级市场自律处分会议专家制度等,规范自律管理工作;二是加强交易监测,健全对异常违规交易的甄别、核实、调查及处理机制,对违规交易做到三个及时:“及时发现、及时调查、及时管理”;三是推动诚信档案的报备,建立健全诚信档案的查询、更新等相关工作机制。据了解,修订后的《交易自律规则》共七章五十二条,分别是总则、基本要求、行为规范、诚信档案、自律规范、自律处分及附则。

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